泛华

为严格执行泛华集团《关于执行标准流程的通知》和《关于组建萨班斯遵循领导小组、执行小组和指导原则的通知》的文件精神，泛华北京各公司积极响应集团号召，于近日组建了《萨班斯法案》法规学习和流程执行领导小组，掀起了标准流程学习和规范公司管理的热潮。

参照《萨班斯法案》相关法规，北京各公司分别就合规内容学习、内控工作组织与安排、后期项目学习考察、考核等方面做了充分的准备。为保证各项工作有序进行，提高内控管理水平，泛华北京各公司以核心领导为组长，陆续将财务部、行政人事部、业务管理部、网络IT等关键部门和人员纳入到小组项目标准运作和考核当中，初步建立了标准化建设团队。

在工作组织安排方面，泛华北京各公司根据泛华集团下发的《萨班斯合规奖惩办法》、《SOX 流程职责确认表》以及《SOP执行进度汇总表》等专门成立了对口工作组。同时确定了各标准流程主要责任部门和参与部门，确定了各标准流程负责人、执行人等。同时，召开内部会议对各标准流程负责人以及主要参与人员，对工作实施步骤进行内部培训和讨论，确定了最后执行方法和顺序。

在行政保障工作方面，公司安排行政人事部人员全程制定和跟踪标准流程执行过程。根据最新的工作实施进度，由领导小组统筹安排标准流程各阶段的时间、地点和任务，行政人事部相关人员进一步确认参与人员，形成详细人员和部门执行安排表。

为了保证标准化建设的顺利开展，公司组织相关人员借鉴和学习了《四川泛华鑫泰sox标准操作流程项目》的执行样板，进一步明确了各岗位的工作职责和任务，并按照标准流程形成了行政文件。

根据泛华集团文件精神，从5月9日起，全集团正式进入SOP推广实施阶段，集团各部门、第一批营业机构自即日起正式开始执行SOP。从目前的执行情况看，萨班斯项目SOP执行工作进展顺利。其中，《萨班斯法案》要求的《合规承诺书》在北京各公司所有业务序列当中已基本学习和填写完毕；标准化流程执行已经在有序开展当中，各标准流程执行部门和人员均已开始对标准操作流程模块进行学习，保证所有标准操作流程执行的顺利进行。

遵循泛华集团“2008泛华标准建设年”的号召，北京相关负责人表示，泛华北京各公司力争在规定时间内遵循《萨班斯法案》的要求达到标准流程建设的标准，为泛华集团全力通过第一年SOX审计做出贡献。

北京富民朱雪峰7月30日报道