安徽合规经营常抓不懈 持续深入开展自查自纠

1664417040

 

               

        为规范业务经营,强化风险管理,增强全员合规经营意识,降低风险隐患,确保公司安全、稳健运行。2022年9月21日-9月23日,泛华联兴保险销售股份公司安徽分公司兵分两队,对皖东、蚌埠、安庆、六安、宿州、池州等机构进行了合规现场检查。
本次检查的主要内容包括:
        1、是否在职场显著位置悬挂营业执照和许可证;
        2、宣传展架是否出现未合作公司的产品宣传资料;
        3、代理人入司档案是否齐全;
        4、代理人执业证申请、登记及发放是否严格按照公司制度执行;
        5、代理人岗前培训、后续教育等培训档案资料是否齐全;
        6、是否制作了规范的客户告知书,并填写存档;
        7、是否按公司规定在职场悬挂、张贴宣传防范非法集资、扫黑除恶等资料。
        此次现场检查后,合规部对各机构日常合规管理中存在的问题进行了梳理总结。9月28日在分支机构一把手会议上,分管总陶广庆还将检查结果进行了展示和分析,分公司负责人李雪山总也提出了具体要求,他要求各机构负责人在思想上要重视合规,尽快整改,对于整改不到位的机构将按照公司内部问责制度进行问